金融、证券、公司并购法律事务
第一部分:金融证券法律服务
一、针对金融机构的贷款等业务提供法律支持:
1、对银行准备发放的贷款从法律角度进行审查并提供法律意见;
2、对不良贷款,向银行提供解决方案包括采取诉讼措施。
3、对银行新业务提供法律意见。
二、为(拟)上市公司、证券公司提供以下法律服务:
1、为拟上市公司提供法律咨询,设计上市法律架构,就拟上市公司的相关法律问题预先与政府主管机构进行沟通;
2、接受拟上市公司委托,协助公司进行股份制改造,包括设计公司股本结构、资产重组、人员重组、业务重组等方案,并提供法律辅导;
3、根据客户需求,为客户推荐符合拟上市公司需求的证券公司、会计师事务所及境外的律师事务所等相关中介机构;
4、为上市公司担当常年法律顾问,为上市公司就每年定期信息披露及其他相关法律问题出具法律意见书;
5、为赴海外上市公司涉及中国国内资产及权益部分的相关法律问题出具法律意见书。
6、证券投资基金的设立及募集;
7、公司债券和可转换债券的发行;
8、上市公司的收购与反收购;
9、私募基金的设立及运营;
10、为公司证券的发行(含增发)及上市出具法律意见书,参与股票发行、上市的方案设计;
11、为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书;
12、审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件,并出具法律意见书等。
第二部分 公司(投资及并购)法律服务
      本所公司法律业务主要包括:各类公司、企业的组建;各类企业的股份制改造;非上市公司的兼并、收购;境外投资、融资及反向收购;管理层激励计划的方案设计;金融资产及国有资产的处置;公司的破产与清算;项目融资;兼并收购中的反垄断审查等
1、公司的设立及治理结构的建立:包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业的设立;参与投资方案设计,参加公司组建谈判,拟定投资合同、发起人协议、章程,办理公司注册登记手续等。
2、公司融资:风险投资、融资租赁和其他形式的公司融资事务等。
3、兼并、收购与资产重组,包括合并、分立、股权结构调整及其它重组交易、战略投资等:参与公司收购与资产收购的方案设计,就兼并与收购进行尽职调查;
4、就收购和兼并涉及的债权债务承担、知识产权、劳动合同、资产过户或交接、税务及诉讼仲裁、收购是否会造成垄断等提供法律咨询,出具法律意见书;拟定收购合同等法律文件;协助客户申请和取得政府部门对有关兼并和收购交易的审批和登记手续等。
5、公司股权转让、质押:参与公司股权转让、质押方案设计,参加商业谈判,制作股权转让、质押文件,办理公司变更登记手续等。
6、债务重组、破产和清算:向债权人提供有关破产的法律咨询;参加债权人和债务人之间的谈判;参加公司改制会议并开展必要的尽职调查;拟定法律文件,包括重组协议、债务协议、和解协议、破产申请、同意函、弃权书、董事会决议、授权书及公司治理文件;协助获取第三方的同意或弃权;参加债权人会议或清算组会议;对债务人破产财产的清算、评估、处理、分配过程中的问题提出法律意见;